立体型管理体系降低经营风险

--国泰君安证券股份有限公司

　　国泰君安证券股份有限公司是国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，公司所属的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。庞大的经营规模、众多的分支机构以及相对分散的交易模式，对于公司管理成本的控制和风险监控管理形成了巨大挑战。2002年以来，公司积极探讨借助信息技术来实现集中管理、促进业务创新，以最大程度地控制经营风险。

　　通过实施集中交易、集中清算、集中财务、集中行政以及风险控制的集中，将最初的113家营业部提升为5家分公司、23家区域营销总部进行管理，通过区域中心来进一步管理各地营业部，使营业部成为公司集中管理的营业网点，形成了“业务指导横向到边、管理监督纵向到底、风险防范控制到点”多角度立体型的内部控制制度和管理体系。其效果是，不但实现了全国范围内财务的共享，使业务流程更加顺畅，也实现了资金流的大循环，从而有效降低了风险。

　　通过数据大集中，该中心在一个或多个地点对人员、技术和流程实现有效整合，实现公司内各流程标准化和精简化。实现财务大集中后，公司的专业财务人员将主要精力放在财务监控和财务分析上，大大降低了单据处理工作上花费的人力成本。

　　利用信息技术手段，建立以财务、风险控制、稽核审计及法律事务四个部门为核心，全公司所有部门参与，自我约束与监督检查相结合的立体的、交互的风险防范体系，把关键风险点的实时监控与日常风险防范紧密结合起来。如为确保营业部信息系统的稳定性和安全性，利用集中监控系统，监控营业部信息系统的每个环节，及时报告和定位故障，把所有营业部监控机采集的信息实时上传总部，从而形成了全过程、动态化、矩阵式的风险监控机制。

　　经过多年的实践，目前公司已完成网络平台、交易平台、营销平台、风险平台、管理平台和运行平台的建设任务。不仅充分整合了公司有效资源，提高了公司内部管理的效率，并且全面降低公司经营风险。